21 Banken speziell beobachtet

Balz Bruppacher
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Kontrollen Internationale Korruptionsskandale, bei denen Gelder auf dem Finanzplatz Schweiz gewaschen werden, gehören nach wie vor zu den Hauptsorgen der Finma. Wegen eines hohen Geldwäschereirisikos waren Ende 2016 21 Banken unter spezieller Beobachtung der Finanzmarktaufsicht. Das sind sieben Institute mehr als ein Jahr zuvor. Diese Banken müssen mit Vor-Ort-Kontrollen und mit fallbezogenen Prüfungen rechnen.

Die Veröffentlichung der Panama Papers, die die Machenschaften der Kanzlei Mossack Fonseca bei der Betreuung von Offshore-Finanztransaktionen zeigten, löste vertiefte Abklärungen der Finma bei rund 20 Instituten aus. In einem Fall eröffnete die Finma ein Enforcement-Verfahren, also ein Verwaltungsverfahren mit Zwangsmitteln. Um welche Bank es sich handelt, gibt die Finma nicht bekannt.

Viel Arbeit hatten die Bankenaufseher auch letztes Jahr mit den Banken, die in grosse Korruptionsskandale in Brasilien und Malaysia verwickelt sind. Im Falle des malaysischen Staatsfonds 1MDB wurden vier von sieben Enforcement-Verfahren inzwischen abgeschlossen, mit Sanktionen gegen die Bank BSI, die Falcon Private Bank und die Bank Coutts sowie mit einer Rüge an die UBS. In der Affäre um den staatlichen brasilianischen Ölkonzern Petrobras sind drei von vier Enforcement-Verfahren noch hängig; abgeschlossen ist das Verfahren gegen die BSI. Die Finma will ihre Anstrengungen im Kampf gegen die Geldwäscherei weiter verstärken. So sind auch dieses Jahr Vor-Ort-Kon­trollen geplant.

Finma-Direktor Mark Branson wünscht sich nach wie vor auch Verbesserungen im Meldewesen, wenn bei Banken und anderen Akteuren auf dem Finanzplatz Geldwäschereiverdacht aufkommt. Dies betrifft sowohl die Zahl wie auch das Tempo der Meldungen. Die Geldwäscherei-Meldestelle des Bundes (Mros) veröffentlichte gestern ebenfalls ihren Jahresbericht. Daraus geht hervor, dass die Zahl der Verdachtsmeldungen mit 2909 auf einen Höchststand gestiegen ist. «Es scheint in die richtige Richtung zu gehen», sagte Branson.

Balz Bruppacher